Broker

angelsächsischer Begriff für Börsenmakler.

(1) allg. anglo-amerikanische Bezeichnung für Makler.
(2) (Stockbroker) Bezeichnung für spezielle Effektenbankiers in den USA und Großbritannien, die für die Abwicklung des Wertpapierhandels zuständig sind.

(engl. broker = Makler, Mittelsmann) ist in Großbritannien, den USA und Japan eine Bezeichnung für berufsmäßige Wertpapierhändler (Wertpapier) und berater. Der Broker ist allein berechtigt, Kauf und Verkaufsverträge (Vertrag) der Kreditinstitute und (im Gegensatz zum Börsenmakler) des Publikums (Privatpersonen) anzunehmen und durchzuführen. Für seine Leistung erhält er eine Maklergebühr (brokerage). Im Gegensatz zum Börsenmakler führt der Broker die Aufträge nicht selbst aus, sondern bedient sich des Jobbers, der Geschäfte nur für eigene Rechnung (Gegensatz: für fremde Rechnung) abschließen darf.

Makler, Vermittler, Negotiator Internationale Bezeichnung für einen Wertpapiermakler, der für Rechnung seiner Kunden Käufe oder Verkäufe an der Wertpapierbörse

vornimmt. Er ist in der Regel allein berechtigt, Börsenaufträge von Banken und Publikum anzunehmen und auszuführen und stellt somit die Verbindung zwischen diesen und den Jobbern her, die ihrerseits nur für eigene Rechnung Börsengeschäfte abschließen dürfen. Der Beruf der auf Börsengeschäfte spezialisierten Broker entstand 1933 aufgrund der US-amerikanischen Gesetzgebung, die eine Trennung von Bank- und Börsengeschäften vorschrieb. In der Folge haben sich spezielle Broker Houses entwickelt, deren nichtselbständige Mitarbeiter ebenfalls als Broker bezeichnet werden. Sie unterliegen strengen Kontrollpflichten. So müssen sie zum Beispiel in den Vereinigten Staaten ihren Kunden jährlich unaufgefordert eine Kopie ihrer Bilanz übermitteln. Informationen zum Standing eines Brokers können jederzeit gebührenfrei bei der National Futures Association (NFA), einem Selbstregulierungsverband der amerikanischen Broker mit Pflichtmitgliedschaft, abgerufen werden. Für ihre Tätigkeit berechnen die Broker eine Gebühr, die als Brokerage, Courtage, Brokerage Fee oder Commission bezeichnet wird.

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